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全国股转公司:9月对50宗违规行为采取自律监管措施

2019-11-06 14:04:06来源:上土资讯

中国证券报(记者吴克延)10月11日,国家证券交易所公司报道了9月份新三板上市公司及相关实体的自律情况。9月,全国证券交易所公司对1起违规事件采取了纪律处分,对50起违规事件采取了自律措施。其中,30起违规行为受到口头警告、面谈和书面承诺等自律措施的约束,20起违规行为受到书面自律措施的约束。

国家证券交易所公司表示,9月份采取书面自律措施的违规行为主要包括监管操作违规、信息披露违规、并购重组违规等违规行为。

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